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渤海证券遭立案,或涉地产类债券业务,IPO进程再添变数
渤海证券于2024年4月24日接到中国证监会的立案告知书,原因是其涉嫌在财务顾问业务上存在违法违规行为。依据相关法律法规,证监会决定对该公司启动立案调查。渤海证券回应称,公司当前运营状况未受此事影响,偿债能力保持稳定。作为一家正在申请上海证券交易所主板上市的金融机构,渤海证券自2023年3月17日后未更新审核进展,其IPO之路自2016年起已历经波折,包括因股权拍卖问题导致上市进程受阻。未来,如处罚结果确定,可能会再度影响其上市进程。据行业内部人士分析,企业被立案通常会导致审核暂停,并需评估违规行为及处罚结果对发行条件的潜在影响。
除渤海证券外,另有开源证券、东莞证券、财信证券、华龙证券和华宝证券等五家券商的上市审核状态显示为中止审查,而万联证券已于2022年3月终止审查。
渤海证券作为天津的一家综合券商,主要股东包括天津市泰达国际控股(集团)有限公司和天津泰达股份有限公司,其业务范围广泛,涵盖经纪服务、投资咨询、财务顾问、承销保荐等多个领域。财务顾问业务是其投行业务的关键部分,涉及企业融资、并购重组等咨询服务。数据显示,2019年至2022年上半年,该业务的净收入波动较大,从4.37亿元降至最低的2051.26万元,后回升至3618.01万元,期间完成了多个债券项目的财务顾问服务,特别是在地产领域表现突出。渤海证券遭立案,或涉地产类债券业务,IPO进程再添变数。
然而,值得注意的是,公司参与的部分债券项目关联方出现了被执行的情况,如西苑国投在2023年底被列为被执行人,涉及金额巨大。与此同时,尽管2023年公司整体营收和利润保持增长,达到21.01亿元和6.67亿元,但财务顾问业务收入相对稳定,反映出在特定项目上的挑战。
此外,渤海证券在过去几年中频繁更换高管,包括总裁职位三年内三度易人,引发外界对其组织稳定性的担忧。尽管高管变动在行业内并不罕见,但过于频繁的变动可能影响公司的经营稳定性和决策效率。目前,公司高层团队已调整完毕,继续面对市场挑战。
华西证券近日公告,因其在金通灵2019年非公开发行股票项目中的执业过程涉嫌违规,被江苏证监局采取监管措施,暂停保荐业务资格6个月,时间自2024年4月28日起至10月27日止
2024-05-06 10:03:10罚又有券商被暂停业务昨晚,沪深交易所发布了重要公告,计划于5月16日审议企业的上市申请,涉及一家深市IPO——马可波罗控股有限公司,以及一家沪市企业的再融资申请。值得注意的是,自春节以来,A股已有三个月未安排IPO企业上会,上一次上市委会议是在2月6日
2024-05-13 19:37:30IPO重启对A股有何影响记者3月8日从业内获悉,中国证券业协会根据行业机构反馈以及各证监局与交易所的意见建议,拟进一步对《证券公司债券业务执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)进行适当调整
2024-03-08 13:07:35监管拟修订券商债券业务执业质量评价办法5月10日,联合国大会针对涉巴勒斯坦决议举行了紧急特别会议,期间发生了几幕少见的情景。巴勒斯坦常驻联合国观察员曼苏尔在发言前情绪激动,数次哽咽,恳求各国支持该决议,强调这是对和平的追求,表达了巴勒斯坦人民对和平与自由的深切渴望
2024-05-15 09:43:25专家:美国对巴勒斯坦入联问题双标自新“国九条”发布以来,监管层进一步强化了对中介机构“看门人”角色的职责要求。在此背景下,多家券商因涉嫌违规行为遭到证监会调查或地方证监局的行政监管措施
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2024-05-14 20:52:19国联证券收购民生证券预案公布新疆伊犁老人因饥饿上吊自杀?官方辟谣:帖子不属实
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