国投电力：国投电力控股股份有限公司2021年第三季度报告

2021年第三季度报告 1 / 15 证券代码：600886 证券简称：国投电力 国投电力控股股份有限公司 2021年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 13,021,307,761.60 6.68 32,310,181,592.77 8.88 归属于上市公司股东的净利润 1,124,439,950.06 -47.34 3,461,274,195.83 -33.58 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 1,026,299,821.97 -51.66 3,232,549,107.18 -29.38 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 12,188,317,561.41 -23.33 2021年第三季度报告 2 / 15 基本每股收益（元/股） 0.1566 -48.90 0.4756 -36.11 稀释每股收益（元/股） 0.1566 -48.90 0.4756 -36.11 加权平均净资产收益率（%） 2.57 减少2.99个百分点 7.67 减少5.31个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 241,123,872,332.75 228,909,369,566.96 5.34 归属于上市公司股东的所有者权益 47,936,416,205.19 47,226,653,237.28 1.50 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -249,010.71 838,890.76 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 2,944,010.09 11,974,814.51 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 49,762,880.69 138,859,162.18 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 43,209,731.93 74,794,596.42 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,484,855.11 14,653,105.13 减：所得税影响额 -1,999,075.37 -6,502,373.96 少数股东权益影响额（税后） -13,263.65 -5,893,106.39 合计 98,140,128.09 228,725,088.65 2021年第三季度报告 3 / 15 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 交易性金融资产 -89.00 主要受浙能可交债到期与中闽可转债转股影响 其他应收款 220.73 主要是印尼巴塘水电项目资金转入共管账户所致 其他权益工具投资 158.34 中闽可转债转股后指定为以公允价值变动且其变动计入其他综合收益的金融资产 固定资产 36.18 两河口与杨房沟电站部分资产达到预定可使用状态转入固定资产所致 其他收益 486.29 雅砻江水电收到以前年度增值税返还 投资收益 -94.32 一是上年存在股权处置影响 二是本年参股火电企业利润同比下降 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 93,827 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 国家开发投资集团有限公司 国有法人 3,337,136,589 47.91 0 无 - 中国长江电力股份有限公司 国有法人 1,038,080,914 14.90 0 无 - 中国证券金融股份有限公司 国有法人 203,657,917 2.92 0 无 - 长电投资管理有限责任公司 国有法人 154,638,975 2.22 0 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 103,653,045 1.49 0 无 - Citibank, National Association 境外法人 82,463,040 1.18 0 无 - 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智基金 未知 75,687,364 1.09 0 无 - 2021年第三季度报告 4 / 15 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略才智基金 未知 70,460,137 1.01 0 无 - 全国社保基金一零九组合 未知 63,471,635 0.91 0 无 - 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金 未知 54,988,628 0.79 0 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 国家开发投资集团有限公司 3,337,136,589 人民币普通股 3,337,136,589 中国长江电力股份有限公司 1,038,080,914 人民币普通股 1,038,080,914 中国证券金融股份有限公司 203,657,917 人民币普通股 203,657,917 长电投资管理有限责任公司 154,638,975 人民币普通股 154,638,975 香港中央结算有限公司 103,653,045 人民币普通股 103,653,045 Citibank, National Association 82,463,040 人民币普通股 82,463,040 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智基金 75,687,364 人民币普通股 75,687,364 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略才智基金 70,460,137 人民币普通股 70,460,137 全国社保基金一零九组合 63,471,635 人民币普通股 63,471,635 上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金 54,988,628 人民币普通股 54,988,628 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）公司控股股东国家开发投资集团有限公司与其余九名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人； （2）中国长江电力股份有限公司、长电投资管理有限责任公司属于一致行动人； （3）上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智基金、上海重阳战略投资有限公司－重阳战略才智基金、上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金属于一致行动人； （4）未知其他股东之间是否存在关联关系，未知其他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） （1）上海重阳战略投资有限公司－重阳战略聚智基金通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有75,687,364股； （2）上海重阳战略投资有限公司－重阳战略才智基金通过普通证券账户持有27,500,000股，通过信用证券账户持有42,960,137股； （3）上海重阳战略投资有限公司－重阳战略汇智基金通过普通证券账户持有0股，通过信用证券账户持有54,988,628股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用 √不适用 2021年第三季度报告 5 / 15 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2021年9月30日 编制单位:国投电力控股股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2021年9月30日 2020年12月31日 流动资产： 货币资金 9,485,881,845.68 9,689,936,195.21 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 114,311,753.25 1,039,561,849.15 衍生金融资产 应收票据 168,590,794.09 286,994,735.96 应收账款 10,499,555,089.70 7,058,315,750.08 应收款项融资 269,178,673.18 121,353,266.61 预付款项 133,679,320.38 105,807,035.11 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,730,814,919.27 539,655,323.30 其中：应收利息 167,300.75 6,224,440.53 应收股利 84,243,447.42 买入返售金融资产 存货 958,428,531.58 954,778,616.56 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 982,981,548.21 1,034,297,957.11 流动资产合计 24,343,422,475.34 20,830,700,729.09 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,157,285,790.33 1,135,038,656.09 2021年第三季度报告 6 / 15 长期股权投资 9,699,946,823.43 9,936,747,117.55 其他权益工具投资 356,260,285.79 137,904,321.81 其他非流动金融资产 投资性房地产 95,550,483.89 90,230,548.32 固定资产 182,675,832,757.71 134,140,162,340.74 在建工程 14,358,847,997.35 55,436,410,127.42 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,092,529,067.59 无形资产 4,148,292,528.03 4,734,214,222.54 开发支出 25,711,921.17 25,128,060.00 商誉 长期待摊费用 150,423,039.21 182,597,142.29 递延所得税资产 698,402,154.01 617,589,776.51 其他非流动资产 2,321,367,008.90 1,642,646,524.60 非流动资产合计 216,780,449,857.41 208,078,668,837.87 资产总计 241,123,872,332.75 228,909,369,566.96 流动负债： 短期借款 7,788,622,088.25 7,233,513,388.71 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 21,601,591.64 62,505,777